5x5 Risk Matrix Template
Download a 5x5 Risk Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
PowerPoint
|
Adobe PDF
When to Use This Template: Use this 5x5 risk matrix template when you need to visually evaluate risks based on their likelihood and severity. It’s a bit more nuanced than a typical 3x3 grid and is ideal for comparing risks side by side and identifying which items require immediate attention.
Notable Template Features: This template provides a full 5x5 matrix with color-coded severity levels (low, medium, high, and extreme). It also includes axes labeled Likelihood and Severity for a simple, structured way to plot and communicate risk levels.
Browse these compliance risk assessment template resources to review controls, scoring methods, and mitigation steps.
3x3 Risk Matrix Template
Download a 3x3 Risk Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
PowerPoint
|
Adobe PDF
| Google Sheets
When to Use This Template: Teams can select this template for a fast, high-level read on overall exposure and to keep evaluations simple and easy to compare. This format works well for early project scoping, small operational reviews, or any situation where you need quick alignment without deep scoring.
Notable Template Features: This template displays a compact 3x3 grid with clearly marked axes labeled Likelihood and Severity to place each risk accurately. A color-coded set of nine cells creates an immediate visual distinction between low, medium, and high combinations, making prioritization straightforward.
Learn more in this guide on how to create a risk management plan, including key components, examples, and implementation tips.
3×4 Risk Matrix Template
Download a 3x4 Risk Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
PowerPoint
|
Adobe PDF
When to Use This Template: Use this 3x4 risk matrix template when you need more detail than a simple 3x3 grid but don’t require the complexity of a full 5x5 model. It’s especially useful for situations when risk severity varies across distinct categories, such as Acceptable, Tolerable, Undesirable, and Intolerable.
Notable Template Features: This template displays a 12-cell matrix with color-coded combinations of likelihood and severity levels, including labeled severity tiers that describe the potential effect on the event or outcome. Its four-level severity scale provides clearer differentiation between risk consequences, which makes prioritization and escalation decisions more straightforward.
Risk Management Matrix Template
Download a Risk Management Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
Adobe PDF
When to Use This Template: Use this risk management matrix template for a complete view of risks from identification through scoring, mitigation, and residual exposure. It’s a practical option for teams that want a single workbook containing a color-coded matrix, definition tables, and a full risk register for consistent evaluation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded 3x3 or 5x5 Probability times Impact matrix with automated formulas, conditional formatting, and drop-down menus for scoring. A complete risk register — with fields from Risk ID through Auto Residual Risk Score, and Probability and Impact definition tables — provides a structured, ready-to-use risk management system.
Risk Control Matrix Template
Download a Risk Control Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
Adobe PDF
When to Use This Template: Use this risk control matrix template to document risks alongside the controls designed to prevent or detect them. It’s a strong fit for audit, compliance, finance, and operations teams that must evaluate control design, test operating effectiveness, and track residual exposure after mitigation.
Notable Template Features: This template includes a complete risk-and-control table with fields from Process / Area and Objective through Auto Residual Risk Score, along with Probability and Impact definition tables and a Controls Summary section that shows counts by type, inherent versus residual levels, and controls that need improvement or are failing tests. Automated formulas, conditional formatting, and drop-down menus support scoring and consistency in the Excel version.
IT Risk Assessment Matrix Template
Download a Sample Simple IT Risk Assessment Matrix Template for
Excel
| Google Sheets
Download a Blank Simple IT Risk Assessment Matrix Template for
Excel
| Google Sheets
When to Use This Template: Use this IT risk assessment matrix template when you need a clear view of technology-related risks, such as system outages, security vulnerabilities, data issues, and operational disruptions. It’s well suited for IT teams that want a simple way to evaluate likelihood, severity, and overall risk level before planning remediation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded matrix that combines likelihood and severity ratings, along with structured fields for documenting each IT risk, its assessment, required controls, post-mitigation rating, and final judgment. Consistent scoring categories and drop-down selections help standardize evaluations and make it easier to compare risks and prioritize corrective action.
Business Risk Assessment Matrix Template
Download a Business Risk Assessment Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
Adobe PDF
| Google Sheets
When to Use This Template: Teams can use this business risk assessment matrix template to evaluate risks across departments such as finance, operations, strategy, compliance, IT, or reputational areas. It’s ideal for teams that want consistent 1–5 scoring, clear visibility into risk levels, and an organized process for tracking mitigation actions and residual exposure.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood × Impact matrix and a full business risk register, with fields from Risk ID and Business Area through Auto Residual Risk Score. It also includes Probability and Impact definition tables, built-in scoring formulas, drop-down menus, conditional formatting, and a Business Risk Summary section (counts by category, risks by level, and top five risks).
Construction Risk Assessment Matrix Template
Download a Construction Risk Assessment Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
Adobe PDF
| Google Sheets
When to Use This Template: Project managers and safety teams can use this construction risk assessment matrix template to evaluate safety, operational, environmental, or scheduling risks on a construction site. It’s ideal for teams that need a quick view of which hazards require monitoring, mitigation, or immediate escalation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood × Severity grid and fields to document each construction risk, its severity rating, its likelihood rating, its overall risk level, the project phase or category, and the responsible party. Consistent scoring and drop-down menus make it easy to compare hazards and highlight high-priority risks before they affect crews, timelines, or site operations.
Project Risk Matrix Template
Download a Project Risk Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
PowerPoint
|
Adobe PDF
| Google Sheets
When to Use This Template: Project managers can use this project risk matrix template to evaluate risks related to timelines, budgets, scope, vendors, resources, or deliverables. It’s a great tool for comparing risks and deciding which items need monitoring, mitigation, or escalation.
Notable Template Features: This template includes color-coded ratings for risk severity, risk likelihood, and impact level, along with fields to document each project risk’s type, description, trigger, responsible party, and response plans. Structured inputs and standardized categories make it easier to compare risks and identify those most likely to affect project success.
Explore these project risk templates to track issues, monitor probability and impact, and standardize project-level risk reporting.
Risk Response Matrix Template
Download a Risk Response Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
PowerPoint
|
Adobe PDF
When to Use This Template: Choose this risk response matrix template when you need a clear framework (Avoid, Transfer, Mitigate, or Retain) for deciding how to handle each risk. It’s ideal for teams that want a combined matrix-and-register tool to score risks, assign owners, and determine the appropriate response strategy based on probability and impact.
Notable Template Features: This template includes a color-coded four-quadrant Probability x Impact matrix with clearly labeled response types, editable example risks, and a complete risk register covering fields from Risk ID through Target Date. Automated scoring formulas, response-type rules, drop-down menus, conditional formatting, a definitions section, and brief instructions make it easy to evaluate risks and apply the correct response approach consistently.
Probability and Impact Risk Matrix Template
Download a Probability and Impact Risk Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
PowerPoint
|
Adobe PDF
When to Use This Template: Teams can use this probability and impact risk matrix template as a clear, quantitative tool to compare risks by multiplying probability and impact values. It works like a visual heat map that shows threats and opportunities, with color-coded scores that make high-priority risks stand out.
Notable Template Features: This template displays a 5x5 Probability x Impact matrix with probability levels from Very Unlikely to Almost Certain and impact values from 0.10 to 0.80, grouped into Threats and Opportunities sections. Each cell shows a calculated score with color shading, along with impact ranges and optional example markers, so interpreting both negative risks and positive opportunities are straightforward.
Risk Priority Matrix Template
Download a Risk Priority Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
Adobe PDF
| Google Sheets
When to Use This Template: Select this risk priority matrix template to compare risks based on likelihood and severity. It works well for teams that want a fast visual read on which items are acceptable, tolerable, undesirable, or intolerable so that they can focus attention where it matters most.
Notable Template Features: This template displays a 3x4 Likelihood x Severity matrix with likelihood levels (Improbable, Possible, Probable) on the left and severity categories (Acceptable, Tolerable, Undesirable, Intolerable) across the top. Each cell includes a color-coded priority rating (Low, Medium, High, Extreme) and a numerical score, which makes it easy to distinguish low-risk items from those that require escalation.
Cybersecurity Risk Matrix Template
Download a Cybersecurity Risk Mitigation Plan Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
Adobe PDF
When to Use This Template: Use this cybersecurity risk matrix template to assess threats such as data breaches, access failures, malware incidents, outages, or configuration vulnerabilities. It’s especially helpful for security and compliance teams that need quick visibility into likelihood, impact, and overall risk rating to decide which issues require mitigation, monitoring, or escalation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood x Impact matrix reflected directly in the Risk Probability, Risk Impact, and Risk Rating columns. It provides fields to document each cyber risk, its category and subcategory, prevention measures, responsible parties, assigned owner, action dates, and status. Consistent rating labels and clearly defined selections make it easy to compare risks and track mitigation progress across the plan.
4x4 Risk Matrix Template
Download a 4x4 Risk Matrix Template for
Excel
|
Microsoft Word
|
PowerPoint
|
Adobe PDF
When to Use This Template: Use this 4x4 risk matrix template to evaluate risks using four levels of likelihood and four levels of severity. It’s ideal for teams that want clear, predefined action guidance — Accept, Allow, Mitigate, or Avoid — tied directly to each score on the grid.
Notable Template Features: This template includes a complete 4x4 Probability x Severity matrix: Each cell shows a calculated risk score and its matching action label. Color-coded blocks (green, yellow, red, and gray) make it easy to see which risks to accept, mitigate, or avoid. A simple risk register, drop-down scoring fields, automated score calculations, and consistent action rules help users classify and prioritize risks quickly.
¿Qué es una matriz de riesgos?
Una matriz de riesgos es un gráfico que traza la gravedad de un evento que ocurre en un eje y la probabilidad de que ocurra en otro. También puede dar formato a la matriz como una tabla, donde la probabilidad del riesgo y el impacto son columnas, y los riesgos se enumeran en filas. Al visualizar los riesgos existentes y potenciales de esta manera, puede evaluar su impacto y también identificar cuáles tienen mayor prioridad. A partir de ahí, puede crear un plan para responder a los riesgos que necesitan más atención.
Un gráfico de la matriz de riesgos es una simple vista rápida de la información que se encuentra en los formularios de evaluación de riesgos y, a menudo, forma parte del proceso de gestión de riesgos. Estos formularios son más complejos e implican la identificación de riesgos, la recopilación de datos de referencia, el cálculo de su probabilidad y gravedad, y la definición de estrategias de prevención y gestión de riesgos.
La gestión de riesgos es el proceso mediante el cual las organizaciones descubren, analizan y abordan el riesgo para cumplir con sus metas, mantener los proyectos en curso y cumplir con los presupuestos y las líneas de tiempo. Abarca cinco etapas: planificación, identificación, análisis, respuesta y supervisión/control. La creación de una matriz de riesgos es a menudo uno de los primeros pasos en el proceso de gestión de riesgos, y con frecuencia ocurre en la fase de análisis (después de que se crean los formularios de evaluación de riesgos).
Cómo utilizar una plantilla de matriz de riesgos
También conocida como matriz de gestión de riesgos, matriz de clasificación de riesgos, o matriz de análisis de riesgos, una plantilla de matriz de riesgos se centra en dos aspectos:
- Gravedad: el impacto de un riesgo y las consecuencias negativas que puede tener.
- Probabilidad: qué tan posible es que se produzca el riesgo.
Para colocar un riesgo en la matriz de riesgos, asigne una calificación a su gravedad y probabilidad. A continuación, colóquelo en la posición correcta en el gráfico o indique la calificación en la tabla. Las clasificaciones típicas que se utilizan son las siguientes:
Gravedad:
- Insignificante: riesgos que no tienen consecuencias negativas reales, o que no representan una amenaza significativa para la organización o el proyecto.
- Menor: riesgos que tienen un pequeño potencial de consecuencias negativas, pero que no afectarán significativamente el éxito general.
- Moderado: riesgos que podrían tener consecuencias negativas, y plantean una amenaza moderada para el proyecto o la organización.
- Crítico: riesgos con consecuencias negativas sustanciales que impactan seriamente el éxito de la organización o el proyecto.
- Catastrófico: riesgos con consecuencias negativas extremas que podrían hacer que todo el proyecto fracase o que impacten gravemente en las operaciones diarias de la organización. Estos son los riesgos que se deben abordar con la mayor prioridad.
Probabilidad:
- Improbable: riesgos extremadamente raros, casi sin probabilidad de ocurrir.
- Raro: riesgos que son relativamente poco comunes, pero tienen una pequeña probabilidad de manifestarse.
- Ocasional: riesgos que son más típicos, con un 50% de probabilidades de ocurrir.
- Probable: riesgos que son muy probables.
- Definitivo: riesgos que se manifestarán casi con certeza. Aborde primero estos riesgos.
Clasificación y priorización del riesgo
Una vez que haya colocado cada riesgo en la matriz, puede darle una clasificación general a los riesgos. Por un lado, los riesgos que tienen consecuencias negativas graves y es muy probable que ocurran reciben el rango más alto. Los riesgos con bajo impacto y baja probabilidad reciben el rango más bajo. Las clasificaciones de riesgo combinan la calificación de impacto y probabilidad para ayudar a identificar qué riesgos plantean las mayores amenazas generales (y que, por lo tanto, son la principal prioridad a abordar).
Algunas organizaciones utilizan una escala numérica para asignar clasificaciones de riesgo más específicas. Sin embargo, la mayoría de las clasificaciones usan unas pocas categorías generales, que a menudo están codificadas por colores:
- Bajo: las consecuencias del riesgo son menores y es poco probable que ocurra. Estos tipos de riesgos generalmente se ignoran y, a menudo, se codifican con color verde.
- Medio: riesgos que es algo probable que ocurran, y que vienen con consecuencias un poco más serias. Si es posible, tome medidas para evitar que ocurran riesgos medios, pero recuerde que no son de alta prioridad y no deberían afectar significativamente el éxito de la organización o del proyecto. Estos riesgos a menudo se codifican con color amarillo.
- Alto: estos son riesgos graves que tienen consecuencias significativas y una alta probabilidad de ocurrir. Priorice estos riesgos y responda a ellos cuanto antes. A menudo se codifican con color naranja.
- Extremo: riesgos catastróficos que tienen consecuencias graves y que es muy probable que ocurran. Los riesgos extremos son la máxima prioridad. Debe responder a ellos de inmediato, ya que pueden amenazar el éxito de la organización o el proyecto. A menudo se codifican con color rojo.
Una vez que haya clasificado sus riesgos, puede hacer un plan de respuesta al riesgo para prevenir o abordar aquellos que son “altos” o “extremos”. Es posible que no necesite responder a los riesgos clasificados como “bajos” o “medios” antes de que comience el trabajo.
Zonas de la matriz de plantilla de riesgos
Muchas organizaciones obtienen una imagen aún más clara del riesgo al dividir las matrices en zonas:
- Generalmente aceptable (GA): en el área del gráfico clasificada como “bajo”, los riesgos tienen poco impacto o es poco probable que ocurran. Los riesgos en esta región no representan una amenaza inmediata para el proyecto o la organización, y algunos incluso se pueden ignorar.
- Lo más bajo posible dentro de lo razonable (ALARP): se trata de una zona de riesgo aceptable, que abarca las zonas de clasificación de riesgo “bajo” y “medio”. Los riesgos que entran dentro de esta región de la matriz son tolerables o no son significativamente perjudiciales. El trabajo puede continuar sin abordar estos riesgos de inmediato.
- Generalmente inaceptable (GU): este es el área del gráfico donde el riesgo es “alto” o “extremo”. Los riesgos en esta región son bastante dañinos, es muy probable que ocurran y amenazan el proyecto o la organización. Son de máxima prioridad y debe abordarlos de inmediato.
Validación y respuesta al riesgo
Para asegurarse de haber elegido el gráfico de matriz de riesgos correcto y de que lo completó correctamente, valídelo con una situación del mundo real. Después de seleccionar la plantilla, complétela con ejemplos de los riesgos que enfrenta su organización. Después de usar la matriz para cuantificar la gravedad y la probabilidad de los riesgos, depende de su equipo elaborar un plan de respuesta a los riesgos clasificados como Generalmente inaceptables.
Según el tamaño de su industria u organización, es posible que cuente con recursos adicionales para la evaluación de riesgos y la respuesta ante ellos. Por ejemplo, la Administración de Seguridad y Salud Ocupacional de los Estados Unidos (OSHA, por sus siglas en inglés) tiene matrices específicas que los trabajadores pueden usar cuando responden a desastres naturales: la matriz de exposición a peligros y evaluación de riesgos ayuda a los trabajadores y empleadores a evaluar los riesgos y a operar de manera más eficaz en las áreas afectadas por los huracanes.
Por supuesto, una matriz de clasificación de riesgos es simplemente una herramienta para ayudar a guiar la toma de decisiones. El equipo de gestión de riesgos siempre debe analizar cuidadosamente tanto las matrices como los riesgos en sí antes de decidir cómo prevenir, mitigar o responder a un riesgo actual o potencial. Las matrices de riesgos se utilizan comúnmente en la gestión de proyectos para examinar cómo los riesgos pueden afectar el alcance, el cronograma y el costo del proyecto. Pero también se utilizan en industrias que van desde la construcción hasta TI. Nuestros ejemplos gratuitos de matriz de riesgos contienen una variedad de tipos para diferentes industrias, por lo que podrá encontrar la que mejor se adapte a sus necesidades.
La importancia de las evaluaciones de riesgos en las organizaciones de atención médica
Hay muchas amenazas potenciales que afectan a las organizaciones de atención médica, como errores en las pruebas clínicas, problemas en las instalaciones hospitalarias, violaciones de seguridad de la información de salud protegida (PHI) y más. Las organizaciones de atención médica están sujetas a normas estrictas cuando se trata de riesgos y cumplimiento, lo que significa que establecer una evaluación de riesgos y determinar dónde existen esos riesgos es extremadamente importante para el negocio, tanto legal como funcionalmente.
Crear un plan para gestionar el riesgo puede ayudar a identificar las amenazas más graves, evaluar su probabilidad y determinar cómo mitigarlas. Además, las evaluaciones de riesgos pueden identificar la ubicación de toda la PHI y establecer una respuesta específica ante el riesgo para proteger la información confidencial.
Las evaluaciones de riesgos en la atención médica deben ser integrales, accesibles para todos los miembros autorizados de la organización y completas en la forma en que identifican y abordan todas las amenazas potenciales a los procesos y la información. Con el fin de garantizar que todos los datos, la información y los procedimientos de atención médica se auditen de manera eficaz para detectar posibles riesgos, necesita una herramienta que le permita identificar, mitigar e impedir que los riesgos se materialicen rápidamente, y que al mismo tiempo le ofrezca visibilidad en tiempo real de todas las amenazas potenciales.
Smartsheet es una plataforma de ejecución del trabajo que permite a las empresas de atención médica ver y actualizar los riesgos en toda la organización con paneles en tiempo real, para que pueda tomar las mejores decisiones en el momento adecuado. Destaque los riesgos identificados, actualice la probabilidad y la gravedad de cada uno, y supervise cómo se abordan para mantener a su equipo alineado, a la vez que garantiza la máxima seguridad y protección de la PHI. Establezca la configuración de uso compartido en los paneles para garantizar que solo los usuarios autorizados tengan acceso a la información confidencial, de modo que su organización siga cumpliendo con las regulaciones de la ley HIPAA.
¿Le interesa obtener más información sobre cómo Smartsheet puede ayudarle a documentar de forma precisa y segura los procesos de atención médica y maximizar sus esfuerzos? Descubra Smartsheet para organizaciones de atención médica.
Tome mejores decisiones más rápido con los paneles de Smartsheet
Empodere a sus empleados para que vayan más allá gracias a una plataforma flexible, diseñada para satisfacer las necesidades de su equipo y capaz de adaptarse cuando esas necesidades cambien. La plataforma Smartsheet facilita la planificación, la captura, la gestión y la creación de informes sobre el trabajo, desde cualquier lugar, lo que ayuda a su equipo a ser más eficiente y lograr más. Cree informes sobre las métricas claves y obtenga visibilidad en tiempo real acerca del trabajo en curso gracias a informes, paneles y flujos de trabajo automatizados diseñados para ayudar a su equipo a mantenerse conectado e informado. Cuando los equipos tienen claridad sobre el trabajo en curso, pueden lograr mucho más en el mismo tiempo. Pruebe Smartsheet gratis hoy mismo.
